據新華社北京1月20日電(記者 張曉博 趙曉輝)70餘只股票,逾10億元的交易額,1800萬元的獲利。人們很難想象,“80後”馬樂在任職基金經理的短短26個月內完成瞭如此“壯舉”。這些破紀錄的數字成就了史上最大“老鼠倉”案,也終結了馬樂光鮮的職業生涯,並馬爾地夫可能使其面臨牢獄之災。
  監控系統傢俱篩選出“老鼠倉”嫌疑賬戶
  201莊臣3年4月1日,上海證券交易所監控顯示,嚴某某等三個A股個人賬戶與博時精選股票證券投資基金賬戶的交易股票存在很高的趨同性,具有重大“老鼠倉”嫌疑。
  所謂“老鼠倉”,是指基金公司、證券公司、保險公司等金融機構的投資人員,利用職務便利獲得的未公開信息,在公司管理的資金買賣某一股票前,先用個人資金買賣該股,通過低於單位資金買入、高於單位資金賣出而達到個人獲利的行為。二手餐飲設備台北這種行為一直是證監會的重點打擊對象。
  “以往‘老鼠倉’立案線索多是舉報,或是其他案件拔出蘿蔔帶出泥。而這一單案件完全是依靠信息技術手段,對海量賬戶交易行為篩選之後,系統自動發現線索。這也是信息技術在‘老鼠倉’監管中的成功洗碗機應用。”證監會稽查人員說。
  東窗事發立即出境
  收到材料後,證監會深圳稽查局於4月開始調查。雖然當事人使用了大量反偵查措施,一時給調查帶來了很大阻力,但調查組經過縝密偵查,發現多條線索都指向同一個人,即時任博時基金管理有限公司基金經理的馬樂。
  在調查過程中,稽查人員認為有必要和馬樂本人進行接觸,因而以“業務檢查”的名義去了其公司。不巧的是,馬樂當天因腰椎間盤突出,在醫院就診。馬樂回到公司,僅僅聽到“主管部門要對其所管理基金進行業務檢查”的消息,就立刻離崗出境,通過香港飛往美國。
  在知悉馬樂離境後,調查組立即採取了應急處置措施,同時,積極做好其家屬的思想工作。“我們和馬樂配偶一起與馬樂越洋通話四五個小時,促使其放棄僥幸心理。”稽查人員介紹,馬樂在電話里一度失聲痛哭,對自己的行為表示悔意。
  在多方努力下,馬樂於2013年6月1日主動回國接受監管部門調查,併在行政調查結束後向公安機關自首。
  金融新銳創下“碩鼠之最”
  出生於1982年的馬樂是一位從農村考入清華大學的寒門精英。2006年研究生畢業後,他進入博時基金,歷任研究部研究員、公用事業與金融地產研究組主管、股票投資部投資經理,2011年3月起擔任博時精選基金經理。“馬樂擔任基金經理時只有28歲,可謂年輕有為。”稽查人員說,“但是,他的價值觀扭曲,喪失了應有的職業道德。”
  令人震驚的是,馬樂從任職基金經理開始到案發,26個月時間內一直在從事“老鼠倉”交易。他利用姻親和好友的身份開設了三個證券賬戶,並實際操縱。他先於、同期於或稍晚於博時精選交易股票70餘只,累計交易金額10億餘元,盈利1800餘萬元。“雖然獲利速度不比李旭利等案,但從交易量和盈利金額來看,馬樂當是截至目前資本市場中已被查處的最大‘碩鼠’。”稽查人員說。
  2013年7月17日,馬樂向深圳市經偵局自首,被刑事拘留。8月16日,中國證監會正式將馬樂案移送公安部。8月21日,馬樂被深圳市人民檢察院批准逮捕。日前,檢察機關已向深圳市中級人民法院提起公訴,等待著這位昔日金融精英的將是法律的製裁。  (原標題:史上最大基金老鼠倉被查)
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